“把监管长牙带刺落实到位”,证监会连续行动

发布日期:2024-03-08 05:14    点击次数:112

  【文/ 邹煦晨 编辑/吕栋】

  昨日(1月31日)晚间,惠程科技(002168)公告称,公司收到中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》,惠程科技及相关责任人合计拟被罚1300万。原因是惠程科技2019年涉嫌少记销售费用2.22亿元、少记营业成本800万元、虚增利润2.3亿元;惠程科技2020年涉嫌少记销售费用7624.35万元,虚增利润7624.35万元。惠程科技2019年和2020年虚增利润金额分别占当期披露利润总额的140.19%和7.88%。

  行政处罚事先告知书摘要,数据来源:惠程科技公告

  1月29日,证监会通报*ST左江(300799)财务造假案阶段性调查进展情况。证监会表示,现已初步查明,*ST左江2023年披露的财务信息严重不实,涉嫌重大财务造假。该案目前正在调查过程中,证监会将尽快查明违法事实,依法严肃处理。

  又比如今年1月,因公开发行文件编造重大虚假内容等,思创医惠(300078)及相关责任人合计被浙江证监局罚款9320万;因虚增利润,保利联合(002037)及相关责任人合计被贵州证监局罚款955万;因连续5年年度报告存在虚假记载等,方正电机(002196)及相关责任人合计被浙江证监局罚款680万元。

  证监会在近期的2024年系统工作会议上指出,坚持把加强监管、防范风险作为高质量发展的重要保障,坚守监管主责主业,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,把监管“长牙带刺”、有棱有角落实到位。

  今年1月,共有103家上市公司发布有关证监会系统的行政处罚公告(包括出具警示函、约见谈话等),相较2023年1月的90家,增长了14.44%。

  处罚摘要,数据来源:思创医惠公告

  需要指出的是,对于这些公司及相关责任人并不是一罚了之。证监会在2024年系统工作会议上指出,进一步强化行政民事刑事立体追责,让违法者付出惨痛代价。充分用好集体诉讼、代位诉讼、“示范判决+专业调解”等机制,让投资者更加便捷、直接地获得赔偿。

  比如关于中国证券集体诉讼和解第一案,上海金融法院今年1月的公告显示,截至2023年12月26日,上海金融法院向7195名投资者电子送达民事调解书,明确各责任主体将按照第三方损失核定的赔偿金额2.8亿余元进行全额赔付。该案中,实际参与调解的投资者占全体适格原告投资者的比例高达99.6%,代表性强,覆盖面广。其中,单个投资者最高获赔500余万元,人均获赔3.89万元。

  中国证券集体诉讼和解第一案摘要,数据来源:上海金融法院官网

  此外,证监会在2024年系统工作会议上指出,压实保荐机构、会计师事务所等中介机构“看门人”责任,坚持“申报即担责”,对“带病闯关”的,严肃核查、严厉惩治。

  从沪深IPO角度来看,今年1月共有22家企业终止,相较2023年1月的13家,增长了69.23%。




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